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【弘壹小知识】私募基金募集前,至少要看7部法规,完成9类准备工

发布时间:2017-08-30 12:18来源: 网络整理 浏览次数:

【弘壹小知识】私募基金募集前,至少要看7部法规,完成9类准备工

葵葵

2017/7/4 9:45:48

【弘壹小知识】私募基金募集前,至少要看7部法规,完成9类准备工作,准备47分文件材料

【弘壹小知识】私募基金募集前,至少要看7部法规,完成9类准备工

私募基金募集前,至少要看7部法规,完成9类准备工作,准备47分文件材料

7月1日,投资者适当性管理办法开始实施,结合之前的募集办法、信披办法,私募基金募集过程的要求已经比较丰富。该文结合新规,对私募基金募集过程做了重新梳理,从私募管理人角度出发,制作了《私募基金募集与投资者适当性管理操作指引》。做完后,回头看,哇,募集前,管理人至少要熟悉7部法规(自律规则),完成9类准备工作,准备47分文件材料!这还不包括其他内控制度、谈判文件、需要审核的外部文件等等。

私募基金管理人真不容易!私募基金管理人法务真不容易!私募基金律师真不容易!

我们一起来看一看吧。

一、募集前准备工作的主要法律规范和自律规则依据

至少要熟悉以下法律规范和自律规则:

1.《证券投资基金法》

2.《私募投资基金监督管理暂行办法》

3.《私募投资基金募集行为管理办法》

4.《私募投资基金信息披露管理办法》

5.《证券期货投资者适当性管理办法》

6.《基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)》

7.《私募投资基金服务业务管理办法(试行)》

二、需要完成的9类准备工作

至少要完成以下9类准备工作:

1.公司制定完备的私募基金募集和投资者适当性管理的相关制度

2.完成私募基金产品设计

3.对私募基金产品进行风险评级,确定风险级别;并根据公司投资者适当性管理制度,确定适格投资者范围

4.确定募集方式、募集机构(管理人自行募集和/或委托基金销售机构募集)、募集人员(募集人员需具备基金从业资格)

5.选择监督机构,开立募集结算资金专用账户、签订监督协议

6.选择托管机构

7.准备推介材料(管理人制作及使用或提供给基金销售机构使用)

8.准备投资者适当性匹配所需文件

9.准备募集过程中所需的其他全部法律文件

三、要准备47份文件材料

至少要准备以下47份文件材料:

1.私募基金募集制度

2.投资者适当性管理制度

3.私募基金产品评级制度

4.投资者风险识别能力和承担能力评级制度

5.信息披露制度

6.外包服务机构管理制度(委托销售机构募集、选定托管机构等适用)

7.公司认为必要的其他制度

8.基金合同

9.产品要素表

10.主要权利义务条款清单

11.产品风险评级及适格投资者范围确认书

12.基金销售协议

13.基金销售协议主要条款清单(基金销售协议中关于私募基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分,作为基金合同的附件)

14.监督协议

15.托管协议

16.募集说明书

27.路演所需PPT

28.投资者基本信息表(自然人)

29.投资者基本信息表(机构)

30.投资者基本信息表(产品)

31.基金投资者风险测评问卷(自然人投资者)

32.基金投资者风险测评问卷(机构投资者)

33.投资者风险匹配告知书及投资者确认函 (自然人版)

34.投资者风险匹配告知书及投资者确认函 (机构版)

34.购买不适当产品申请书

36.风险不匹配警示及投资者确认书

37.专业投资者转化为普通投资者告知及确认书(自然人版)

38.专业投资者转化为普通投资者告知及确认书(机构版)

39.普通投资者转为专业投资者申请书 (自然人版)

40.专业投资者转为普通投资者申请书 (自然人版)

41.投资知识测试问卷(股权投资)

42.投资知识测试问卷(证券投资)

43.R5级基金产品重要信息揭示书

44.合格投资者承诺函

45.风险揭示书

46.回访确认内容清单

47.回访确认函

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